在资本市场快速发展的当下，证券领域的合规风险与刑事风险日益凸显。欺诈发行、违规披露、操纵市场、内幕交易等违法行为不仅可能引发民事赔偿、行政处罚，更可能触及刑事红线，给企业和相关责任人带来沉重打击。浙江仁行律师事务所证券犯罪法律服务团队，深耕证券领域重大疑难案件，凭借专业的法律素养与丰富的实战经验，推出「证券合规与刑事防控专项法律服务」，为企业及相关主体筑牢法律防线，全程保驾护航。

      浙江仁行律师事务所将聚焦四大证券犯罪类型，提供全维度法律服务。证券违法行为往往涉及民事、行政、刑事责任交叉，团队针对核心犯罪类型，打造精准化法律服务方案：

1、欺诈发行类案件

      民事诉讼：代理投资者发起民事赔偿诉讼，维护投资者合法权益；

      行政处罚：协助应对证监会行政调查，参与听证程序，降低处罚影响；

      刑事控告：提供欺诈发行罪辩护服务，同步给出合规整改建议，防范风险扩大。

2、违规披露、不披露重要信息类案件

      民事诉讼：代理投资者因信息披露违规遭受的损失索赔；

      行政处罚：配合证监会调查，梳理证据材料，应对听证环节；

      刑事辩护：为涉嫌违规披露、不披露重要信息罪的当事人提供专业辩护，优化责任认定。

3、操纵市场类案件

      民事责任：代理因市场操纵行为受损的投资者开展索赔；

      行政处罚：协助当事人配合调查，防范处罚等级升级；

      刑事辩护：针对操纵证券市场罪，制定针对性辩护策略，维护当事人合法权益。

4、内幕交易类案件

      民事诉讼：代理因内幕交易遭受损失的投资者进行索赔；

      行政处罚：配合监管部门调查，争取从轻处理，降低处罚影响；

      刑事辩护：为内幕交易罪当事人提供全流程刑事辩护，挖掘有利证据。

      当前证券领域已建立「证监会 — 公安机关 — 检察机关 — 法院」全链条办案机制，形成 “行政调查前置、刑事侦查跟进、检察监督强化、法院裁判终局” 的协同模式。

      浙江仁行律师事务所证券团队的核心优势在于提前介入、全程跟进：从行政调查阶段便为客户提供前瞻性法律意见，梳理业务流程与财务资料，识别潜在刑事风险点，通过合规整改、证据固定等方式，有效阻断风险向刑事层面转化；在后续刑事侦查、检察起诉、法院审判各阶段，凭借对办案流程的深刻理解，提供精准辩护与法律支持。

      资本市场的健康发展离不开合规底线的坚守，证券领域的法律风险防控更需专业力量的加持。浙江仁行律师事务所证券犯罪法律服务团队，以 “专业、精准、前瞻” 为服务理念，从合规防控到案件辩护，为您提供全流程、全方位的法律服务。

证券合规与刑事防控法律服务团队成员简介

许恒原 团队主要成员

浙江仁行律师事务所执行主任、合伙人

许恒原律师，曾任某省基层人民检察院公诉人、某省公安厅经济犯罪侦防协会秘书处秘书，曾连续四年荣获检察机关先进个人，荣获省级表彰一次。

柳亦郎 团队主要成员

浙江仁行律师事务所金融部负责人

柳亦郎律师，浙江仁行律师事务所执业律师，金融硕士。曾作为辩护律师成功办理多起经济、金融类刑事案件。

典型案例

1、2022年操纵证券市场罪（深圳L某案）：L某集中资金操纵证券，自买自卖并反向发声，涉案额数十亿元。经辩护，法院判处有期徒刑三年九个月；

2、2020—2023年操纵证券市场罪（宁波H某案）：H某为他人操纵股票提供账户与配资，累计配资 6000 万元，获利超千万。经辩护，法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月；

3、2024年违规披露、不披露重要信息罪（丽水Z某案）：Z某任上市公司董事长期间，公司财务报表严重造假致投资者巨额损失。经辩护，成功降低当事人在同案犯中的责任承担顺位。